明代海上力量緣何稱雄東方海域

                作者：萬明

明代海上事業(yè)不僅在五千年中華文明史上空前絕后，在中國乃至世界海洋史上彪炳史冊，也成就了明代中國輝煌的國際地位。

15-16世紀，海洋成為時代的主題，海上活動成為最令人矚目的國際

現(xiàn)象。15世紀初，明朝永樂三年（1405年），以強盛的綜合國力為后

盾，明朝永樂皇帝作出了派遣鄭和下西洋的決策，鄭和統(tǒng)率一支規(guī)模

龐大的船隊開始了航�；顒�。七下印度洋，成功地全面貫通了古代陸

海絲綢之路，將中西文明交往的重心從亞歐大陸轉(zhuǎn)移至海上，為海洋

文明的全球崛起做出了重要鋪墊，拉開了海洋時代的序幕。海上事業(yè)

的鼎盛，彰顯了古代中國處于世界航海史巔峰的海洋強國地位。16世

紀，全球化從海上全面拉開了帷幕，一個整體世界從海上連接起來。

世界格局發(fā)生重大變動，東西方在海上大規(guī)模直接接觸交往的時代到

來。此時，中國社會內(nèi)部孕育的變革潛流已成洶涌之勢，明代白銀貨

幣化，巨大的白銀需求，推動中國走向海外世界；海商集團迅速崛

起，參與到全球化開端時期的國際風(fēng)云際會之中。17世紀，中國海上

力量重新整合，促成鄭成功在與西方國家的海上博弈中勝出，收復(fù)臺

灣，稱雄于東方海上。明代海上事業(yè)不僅在五千年中華文明史上空前

絕后，在中國乃至世界海洋史上彪炳史冊，也成就了明代中國輝煌的

國際地位。

15世紀初，鄭和下西洋，中國人以史無前例的規(guī)模走向了海洋

明朝替代元朝而立，其建立之初面臨著一個新的時代大變局——橫跨亞

歐的蒙元大帝國瓦解之后，國際格局出現(xiàn)了真空。在周邊大環(huán)境處于蒙

元帝國崩潰震蕩之中的時候，明朝伊始，明太祖就開始了在西洋、東

洋、西域三個地區(qū)的全方位外交，再度激活了連結(jié)亞、非、歐之間的陸

上和海上的通道。

在人類文明發(fā)展史上，絲綢之路是中西交往的通道，是流動的文明之

路。從張騫鑿空西域到鄭和下西洋，其間經(jīng)歷了1500多年，中國人向西

的尋求從來沒有中斷過。15世紀初，鄭和下西洋是中國古代乃至世界史

上最引人注目的航�；顒又�一，可以這樣說，中國航海人的崛起，并不

始自鄭和下西洋，但卻是以史無前例規(guī)模的下西洋作為鮮明標志。下西

洋屬于國家航海行為，規(guī)模之大，人數(shù)之多，時間之長，航程之遠，均

是此前世界上絕無僅有。

鄭和下西洋，中國人以史無前例的規(guī)模走向了海洋，“西洋”究竟指哪

里？這是鄭和下西洋的基本問題。一般談及鄭和下西洋，強調(diào)的是中國

與東南亞關(guān)系、中國與南亞關(guān)系、中國與西亞關(guān)系、中國與東非關(guān)系

等。近年筆者考證表明，當(dāng)時明朝人所認識的西洋，一開始是有特指

的，在跟隨鄭和親歷下西洋的通事馬歡筆下，名“那沒黎洋”，也即今

天的印度洋。而作為鄭和大航海時代一個整體的印度洋，久已被我們極

大地忽視了。

作為鄭和第一次下西洋的終極目的地，是西洋的古里，即位于印度洋中

部的印度古里。古里，即今印度南部西海岸喀拉拉邦的卡利卡特，又譯

科澤科德。正如卡利卡特大學(xué)副校長古如浦在《卡利卡特的札莫林》一

書《前言》所說：“[該地]是中世紀印度杰出的港口城市之一，是一個

香料和紡織品的國際貿(mào)易中心�！贝撕罅�次下西洋，古里是每次必到之

地，并在第四次以后由古里延伸到波斯灣、阿拉伯半島，紅海乃至東

非。這些地區(qū)與海域都是在印度洋周邊。更重要的是，“古里通西域，

山青景色奇”，到達古里，意味著全面貫通了陸上絲綢之路與海上絲綢

之路，從海上給古代絲綢之路劃了一個圓。陸海絲綢之路至此從海上全

面貫通，交匯之地就在印度洋。

蒙元帝國在政治上結(jié)束了，然而在貿(mào)易上的影響留了下來。明初一反元

朝四處征伐政策，而是遣使四處交往，遂使國際交往在印度洋區(qū)域繁盛

地開展起來。雖然印度洋區(qū)域各國間的經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系自古以來就存在，

但是此時再也不是阿拉伯人執(zhí)牛耳了。通過中國人大規(guī)模下西洋直接前

往印度洋貿(mào)易，改變了阿拉伯人掌控印度洋海上貿(mào)易的狀況。在長達28

年時間里，鄭和海上外交使團，也是中國派往印度洋的龐大貿(mào)易使團，

滿載中國絲綢、瓷器、鐵器、麝香及其他特產(chǎn)的船隊，遠航至印度洋周

邊30多個國家和地區(qū)，無疑促使古代絲綢之路達于鼎盛，也奠定了當(dāng)時

中國的海上強國地位。

今天我們知道，印度洋是世界第三大洋，面積749l萬平方公里，約占世

界海洋總面積的1/5，擁有紅海、阿拉伯海、亞丁灣、波斯灣、阿曼

灣、孟加拉灣、安達曼海等重要邊緣海和海灣。在古代，印度洋貿(mào)易緊

緊地將亞、非、歐連接在一起。鄭和七下印度洋，聯(lián)通了亞、非、歐，

包括今天的東北亞、東南亞、中亞、西亞、南亞、東非乃至綿延歐洲等

廣袤地方，連成了一個文明互動的共同體，也是利益與責(zé)任的共同體。

中國參與了一個“全球”貿(mào)易雛形的構(gòu)建，為海上形成一個整體的世界

做出了重要鋪墊，也可以說拉開了全球史的序幕。

15世紀后半葉，白銀貨幣化促使海上絲綢之路極大地擴展

15世紀后半葉，即明代成、弘年間，中國社會內(nèi)部涌動變革的潛流，白

銀貨幣化開始全面鋪開的同時，也是鄭和下西洋時代海外物品在皇家府

庫枯竭之時，從那時開始，私人海上貿(mào)易蓬勃興起。進入16世紀，西方

人擴張東來，采取亦商亦盜的貿(mào)易形式，展開對海上資源的激烈爭奪，

從此海上國際貿(mào)易競爭進入了白熾化。此時中國社會內(nèi)部發(fā)生重大變

化，白銀貨幣化從自下而上到自上而下，奠定了白銀在流通領(lǐng)域的主幣

地位，產(chǎn)生了巨大的社會需求，而國內(nèi)礦產(chǎn)資源明顯不足，因此海外貿(mào)

易商品交換而得的外來資源成為白銀的主要來源。海外大量輸入白銀的

主要源頭，一是日本，一是美洲。從時間和動因上的研究證明，中國社

會的白銀需求曾直接或間接影響了日本和美洲銀礦的大開發(fā)。更重要的

是，中國以社會自身發(fā)展的巨大白銀需求為拉力，以享譽世界的絲綢、

瓷器等商品為依托，市場經(jīng)濟萌發(fā)出前所未有的發(fā)展趨勢，促使海上絲

綢之路極大地擴展，與一個正在形成的世界市場體系連接起來。

確切地說，晚明中國面臨重大變遷的同時，世界也正處于融為一體的全

球化開端進程之中。明代中國在經(jīng)歷了一個半世紀的地方賦役改革之

后，迎來了國家層面的張居正改革，標志著明朝面臨古代中國兩千年之

大變局。國家財政體系從實物和力役為主向白銀貨幣為主的轉(zhuǎn)變，則意

味著中國從古代賦役國家向近代賦稅國家的轉(zhuǎn)型。白銀貨幣化的研究，

印證了中國走向世界具有內(nèi)部強勁的驅(qū)動力，晚明中國加入世界體系，

是主動而不是被動的，是積極而不是消極的；印證了中國從古代國家與

社會向近代國家與社會的轉(zhuǎn)型是內(nèi)生型的，而非外鑠型；也印證了中國

是當(dāng)時世界上最大的經(jīng)濟體之一，直接影響了白銀作為國際通用結(jié)算方

式用于世界貿(mào)易，積極參與了世界經(jīng)濟體系的初步建構(gòu)。明代中國與世

界的近代化或者說現(xiàn)代化進程的趨向性發(fā)展是一致的，中國在與全球的

互動中前行，為全球化開端作出了重要的歷史性貢獻。

晚明中國在海上再度輝煌，17世紀是中國海上力量發(fā)展的黃金時期

長期以來有一種傳統(tǒng)看法是，鄭和下西洋以后，明朝實行海禁，中國人

由此在海上退縮，從而喪失了海洋發(fā)展的機遇，到西方航海東來時，中

國已落后于西方了。這樣的思維定式，來自于西方近代霸權(quán)話語，卻極

大地忽略了一個歷史基本事實：晚明中國在海上有一個再度輝煌——17

世紀中國海上力量曾稱雄東方海上。

明朝私人海上貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，引發(fā)了日本銀礦大開發(fā)，同時也導(dǎo)致了

嘉靖年間海上國際貿(mào)易爭奪戰(zhàn)以倭寇為形式的爆發(fā)。嘉靖末年基本平息

倭亂后，明朝海外政策發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，標志著制度的變遷。朝貢貿(mào)易模

式衰退，開啟了兩種新的海外貿(mào)易模式：一是在福建漳州月港開海，允

許中國商民出洋貿(mào)易；一是在廣東澳門開埠，允許外商入華經(jīng)營海上貿(mào)

易。雖然經(jīng)歷了諸多曲折，但是，前者標志中國海商出洋貿(mào)易的合法

化，從而孕育了海商集團迅速崛起；后者標志澳門作為廣州外港成為中

外貿(mào)易的窗口，引進外商經(jīng)營，葡萄牙人入居及其合法化，開辟了多條

海上國際貿(mào)易航線。貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)變使得一種新的東西洋貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)正式

開創(chuàng)運行。

從整體高度來看待晚明中國海上力量，晚明海上場域突顯了與此前國家

航海為主的不同。隨著私人海上貿(mào)易的加速發(fā)展，海上貿(mào)易的主體——

民間海商集團迅速成長壯大起來，以福建鄭氏海商集團為典型代表。接

受招撫，意味著鄭芝龍完成了從�？艿矫鞒�官員的身份轉(zhuǎn)換，作為海商

集團代表躋身于明朝政治，成為統(tǒng)治層中海商的政治首領(lǐng)和代言人。這

是晚明政治變遷的典型范例。海商在政治領(lǐng)域營造了自己的地位，標志

著明朝官方對于海商的認可和海商對于國家的認同。面對海上的無序，

重建秩序成為官商共同的利益所在。崇禎初年重建海上秩序，包括兩個

重要方面：內(nèi)平海盜與外逐“紅夷”（即荷蘭人）。 全球化開端，海

上是國際競爭的前沿陣地，中國與西方的博弈首先是海上力量的競爭。

作為世界最重要也最具競爭性的海上場域之一，明末中國海上力量重新

整合，官、商、民通力合作，平息了東南海上亂象，實現(xiàn)了海上秩序的

重建。在世界融為一體的全球化開端的時候，中國海上力量與西方擴張

勢力在海上正面交鋒，迎擊并挫敗了當(dāng)時最強的海上勢力——西方號稱

“海上馬車夫”的荷蘭，中國在博弈中勝出，鄭成功掌握控海權(quán)，收復(fù)

了臺灣。意大利歷史教授白蒂對其的評價是：“獨霸遠東海上�！边@一

歷史事實充分說明當(dāng)時的西方并沒有擁有海上霸權(quán)，17世紀是中國海上

力量發(fā)展的黃金時期。

晚明中國走向全球，進入與世界同步的近代趨向性發(fā)展歷程。中國海商

經(jīng)歷了身份轉(zhuǎn)換，中國海上力量則經(jīng)歷了重新整合，整合后的中國海上

力量在與西方海上勢力的博弈中勝出。這里還有一個有力的例證，就是

發(fā)生于崇禎十年（1637年）的英國船艦闖入虎門事件，這是中英的第一

次直接碰撞事件。經(jīng)筆者根據(jù)參與事件的中、英、葡三方面檔案和當(dāng)事

人日記的考證，證實了當(dāng)時英國從海上以武力打入中國的企圖，以失敗

告終；英國人當(dāng)時心服口服地答應(yīng)離開，永不再來。說明直至17世紀中

葉，在資產(chǎn)階級革命和工業(yè)革命之前的英國，對于明朝中國顯然處于一

種弱勢地位；同時證明了明朝對于海上控制的能力，也印證了在當(dāng)時中

西海上實力對比中，明代中國仍具有明顯優(yōu)勢。我們不應(yīng)忘記，西方從

海上打破中國的大門，是發(fā)生在兩個世紀之后的19世紀。

（作者為中國社會科學(xué)院歷史研究所研究員，明史研究室主任）